史建平金融市场学ppt下载

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金融市场学aJz红软基地
金融市场学aJz红软基地
教材       金融市场学              谢百三aJz红软基地
                                            北京大学出版社aJz红软基地
参考书   金融市场学   彼得S.罗斯；米尔顿H.马奎斯著aJz红软基地
                                     机械工业出版社aJz红软基地
证券市场基础知识     中国证券业协会编  aJz红软基地
                                            中国财政经济出版社aJz红软基地
             金融市场学               史建平主编aJz红软基地
                                            清华大学出版社aJz红软基地
            上海证券交易所网站    www.sse.com.cnaJz红软基地
            深圳证券交易所网站    www.szse.cnaJz红软基地
金融市场学aJz红软基地
考试方法     闭卷考试aJz红软基地
成绩构成     拟平时30%    考试70%aJz红软基地
平时成绩构成    考勤   作业aJz红软基地
金融市场一周热点aJz红软基地
2013年9月15日至22日aJz红软基地
9月19日aJz红软基地
9月23日aJz红软基地
9月23日aJz红软基地
金融市场学aJz红软基地
研究内容：aJz红软基地
金融市场学是研究金融市场运行机制及其各主体行为规律的科学。aJz红软基地
第一章      金融市场概述aJz红软基地
第一节    金融市场要素构成aJz红软基地
第二节    金融市场形成与发展aJz红软基地
第三节    金融市场功能 aJz红软基地
第四节    金融市场分类aJz红软基地
第一节    金融市场要素构成aJz红软基地
一、金融市场的定义aJz红软基地
（一）金融的含义aJz红软基地
第一节    金融市场要素构成aJz红软基地
一、金融市场的定义aJz红软基地
（一）金融的含义       financeaJz红软基地
——资金融通，是货币流通、信用活动以及与之相关的经济行为的总称。aJz红软基地
行为：货币的发行与回笼；银行的存款与贷款；有价证券的发行与流通；外汇及金银的买卖；保险与信托，国内国际的货币支付与结算等。aJz红软基地
（一）金融的含义aJz红软基地
资金融通的途径：aJz红软基地
直接融资——资金需求者发行直接金融工具，通过与资金有余单位直接协商，由其购入所发行的金融工具，从而融入资金；也可以在公开市场上，通过经纪人或交易商卖给资金有余单位，实现两者之间的资金融通。aJz红软基地
间接融资——通过金融机构发行间接金融工具的形式吸收资金多余单位的资金，再由金融机构向资金不足单位融通资金。aJz红软基地
（一）金融的含义aJz红软基地
——在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，是所有金融交易活动的总称。aJz红软基地
金融是现代经济的核心aJz红软基地
（二）金融市场的定义aJz红软基地
一、金融市场的定义aJz红软基地
二、金融市场要素构成aJz红软基地
四大基本要素：aJz红软基地
金融市场主体——金融市场的参加者aJz红软基地
金融市场客体——金融工具aJz红软基地
金融市场媒体——中介aJz红软基地
金融市场价格aJz红软基地
二、金融市场的构成要素 aJz红软基地
（一）金融市场的主体——金融市场的参加者aJz红软基地
1、个人与家庭aJz红软基地
2、企业aJz红软基地
3、政府——资金需求者和监管者aJz红软基地
4、金融机构aJz红软基地
5、中央银行——以实现国家货币政策、稳定货币调节经济为目的aJz红软基地
二、金融市场的构成要素 aJz红软基地
（二）金融市场的客体——金融工具aJz红软基地
1、金融工具的概念aJz红软基地
金融工具是金融市场上资金运行的载体，是资金缺乏的部门向资金盈余的部门借入资金，或发行者向投资者筹措资金时，以书面形式发行或流通的信用凭证或文件。aJz红软基地
2、金融工具的种类aJz红软基地
二、金融市场的构成要素aJz红软基地
2、金融工具的种类aJz红软基地
二、金融市场的构成要素aJz红软基地
3、金融工具的特征aJz红软基地
（1）期限性aJz红软基地
（2）流动性aJz红软基地
（3）风险性aJz红软基地
（4）收益性aJz红软基地
二、金融市场的构成要素 aJz红软基地
（三）金融市场媒体aJz红软基地
——在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的机构和个人。aJz红软基地
（四）金融市场价格aJz红软基地
——各种金融产品的价格，有时通过利率反映。aJz红软基地
价格机制：是金融市场高效运行的基础。aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
一、世界金融市场的形成aJz红软基地
1、生产需求和贸易需求产生了以银行为核心的金融机构aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
一、世界金融市场的形成aJz红软基地
2、股份公司的产生和信用制度的发展促使证券市场迅速形成aJz红软基地
证券市场的形成aJz红软基地
15世纪意大利：商业票据买卖aJz红软基地
16世纪里昂、安特卫普国家债券交易aJz红软基地
1602年阿姆斯特丹成立世界上第一个股票交易所aJz红软基地
1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立aJz红软基地
1790年美国第一家证券交易所费城证券交易所成立aJz红软基地
1792年5月17日出现梧桐树协定，1793年移进咖啡馆，1817年纽约证券交易会在“汤迪咖啡馆”成立，1863年改名纽约证券交易所aJz红软基地
英国南海泡沫事件aJz红软基地
南海公司成立于1711年，为支持英国政府债信的恢复，该公司认购了总价值1000万英镑的政府债券。作为回报，英国政府对该公司经营的酒、醋、烟草等商品实行了永久性退税政策，并把对南美的贸易垄断权授予该公司，而秘鲁和墨西哥有巨大的金银矿藏，因此，社会公众对南海公司的发展前景充满信心，1719年底，南美贸易障碍扫除，使得公司股票价格直线上升。aJz红软基地
1720年1月，股价128英镑，7月1000英镑左右，6个月涨幅高达700%。aJz红软基地
9月份跌至175英镑，12月份跌到124英镑。aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
一、世界金融市场的形成aJz红软基地
3、信用形式的多样化促进各类金融市场的形成aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
二、世界金融市场的发展aJz红软基地
第一阶段：17世纪英国崛起到第一次世界大战之前    aJz红软基地
英国是西方发达国家中金融市场发展最快、影响最大的国家aJz红软基地
第二阶段：两次世界大战使美国和瑞士迅速崛起，英国实力被严重削弱，形成纽约、苏黎世与伦敦三大国际金融市场鼎立局面aJz红软基地
第三阶段：严格的金融管制与欧洲战后经济恢复的需要，促使国际金融市场扩散，兴起欧洲货币市场，形成纽约、伦敦和东京国际金融市场的金三角。aJz红软基地
第四阶段：新兴金融市场的崛起与发展aJz红软基地
新加坡、马来西亚、墨西哥、巴西、阿根廷等aJz红软基地
世界证券市场的发展 aJz红软基地
（一）初步发展阶段aJz红软基地
20世纪初，快速发展aJz红软基地
（二）停滞阶段aJz红软基地
1929—1933年，萧条  1929年最高372点，1932年7月8日41点aJz红软基地
（三）恢复阶段：战后——20世纪60年代aJz红软基地
（四）加速发展阶段：1970年至今，高度繁荣 aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
三、中国金融市场的形成和发展aJz红软基地
古代：西周至明清aJz红软基地
起源和萌芽aJz红软基地
近代：鸦片战争至新中国成立aJz红软基地
现代金融市场初具规模aJz红软基地
1949至1978：“大一统”金融体系形成aJz红软基地
机构单一、信用集中、政企不分、对外封闭aJz红软基地
没有融资活动aJz红软基地
改革开放后至今aJz红软基地
金融市场迅速发展aJz红软基地
1980年：商业票据承兑贴现及外汇调剂业务；1981年：国债恢复发行；1984年：同业拆借市场和股份公司；1986年：股票二级市场柜台交易；1990年：证券交易所。aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
四、近年来世界金融市场发展的新特点aJz红软基地
1、金融全球化成为重要趋势aJz红软基地
金融全球化的前提：金融自由化（取消对跨国金融活动的限制，放松或解除外汇管制，允许金融机构适当实行混业经营，放宽或取消对银行利率的管制，鼓励、支持金融创新）aJz红软基地
金融全球化的表现：交易市场的国际化和交易者的国际化aJz红软基地
第二节  金融市场形成和发展aJz红软基地
四、近年来世界金融市场发展的新特点aJz红软基地
2、金融创新层出不穷aJz红软基地
与活期存款竞争的创新：可转让提款通知书、证券回购协议、货币市场互助基金aJz红软基地
与储蓄和定期存款竞争的创新：可转让大额存单、货币市场存款单、长期回购协议aJz红软基地
金融衍生产品的创新：互换、期货、期权aJz红软基地
第三节  金融市场的功能aJz红软基地
一、结算与支付功能aJz红软基地
通过提供结算和支付手段促进商品交换和国际贸易发展，这一功能主要由商业银行承担。aJz红软基地
二、资金聚敛功能aJz红软基地
金融市场能够将众多分散的小额资金汇聚为能够供社会再生产使用的大资金集合。aJz红软基地
储蓄、股票、债券aJz红软基地
第三节  金融市场的功能aJz红软基地
三、资源优化配置功能aJz红软基地
资金的逐利性使得资金自然流向经济效益高、发展潜力大的部门和企业以及价廉物美的金融工具上，有限的社会资金向着使用效率最大化的方向发展，实现资源的优化配置。aJz红软基地
四、风险分散功能aJz红软基地
分散投资aJz红软基地
大额投资分散为小额零散资金投资，较大的投资风险由大量投资者共同承担aJz红软基地
提供管理风险的手段aJz红软基地
第三节  金融市场的功能aJz红软基地
五、经济调节功能aJz红软基地
金融市场通过资源配置功能，对微观经济部门效率的提高起到积极促进作用，进而有效提高整个宏观经济的运行质量。aJz红软基地
金融市场是政府实施宏观经济政策的重要手段和渠道。aJz红软基地
六、信息反映功能aJz红软基地
金融市场是经济发展的“晴雨表”aJz红软基地
证券价格涨跌反映出企业经营好坏及产业前景aJz红软基地
金融市场直接或间接反映国家货币供应量的变动aJz红软基地
信息传播及时、迅速、全面aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
一、按照期限和种类不同划分aJz红软基地
——货币市场与资本市场aJz红软基地
货币市场：指以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场，又称短期资金市场。aJz红软基地
资本市场：指期限在1年以上的金融资产交易市场，可分为银行中长期存贷款市场和有价证券市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
一、按照期限和种类不同划分aJz红软基地
——货币市场与资本市场aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
三、按交割方式划分aJz红软基地
现货市场（Spot Market) 是须在交易协议达成后的若干个交易日内办理交割的金融交易市场。aJz红软基地
期货市场（Futures Market）是指成交后在约定日期实行交割的一种金融交易市场。aJz红软基地
衍生品市场（Derivatives Market）是各种衍生金融工具进行交易的市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
四、按交易中介划分aJz红软基地
直接金融市场——资金供给者直接向资金需求者进行融资的市场。aJz红软基地
间接金融市场——以银行等信用中介金融机构为媒介，来进行资金融通的市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
五、按交易程序划分aJz红软基地
——发行市场与流通市场aJz红软基地
发行市场——Primary Market，发行人以发行金融工具的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。aJz红软基地
IPO——Initial public offering aJz红软基地
流通市场——Secondary Market，金融工具流通和转让的市场，又称二级市场、次级市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
发行市场与流通市场的联系：aJz红软基地
发行市场是流通市场的基础和前提aJz红软基地
流通市场是发行市场持续扩大的必要条件aJz红软基地
流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格aJz红软基地
流通市场的规模和发展程度是衡量金融发达与否的重要标志aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
六、按照有无固定的场所划分aJz红软基地
——有形市场和无形市场aJz红软基地
有形市场是指有固定地点进行金融交易的市场。aJz红软基地
无形市场是指不需要固定的地点与场所，供需双方当面议定，或者通过电信手段协商，完成金融交易的市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
七、按成交和定价方式划分aJz红软基地
公开市场：金融资产的交易价格由众多市场主体以公开竞价拍卖的方式形成。aJz红软基地
议价市场：金融资产的交易通过私下直接谈判成交，并没有固定的场所，相对较分散。aJz红软基地
第三市场：在场外市场从事已在证券交易所挂牌的证券交易。aJz红软基地
第四市场：机构投资者绕开经纪人直接联系成交的市场aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
八、按交易机制划分aJz红软基地
拍卖市场：买卖双方通过公开竞争叫价的方式来确定金融工具的成交价格。aJz红软基地
场外交易市场：也称柜台交易、店头交易。证券公司对所经营的证券公布其买卖价，金融工具的卖者只能按照证券公司公布的买入价出售拥有的证券；其买者只能按照公布的卖出价购买该证券。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
九、按金融市场活动的地域范围来划分aJz红软基地
——国内金融市场与国际金融市场aJz红软基地
国内金融市场是在一个国家范围内进行各种金融商品交易的场所，包括许多地方性、区域性、全国性种类众多，门类不同的金融市场。交易双方都是本国居民。aJz红软基地
国际金融市场是有国际性的资金借贷、结算、黄金和外汇买卖所形成的市场。包括国际性的货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
国内金融市场与国际金融市场的区别：aJz红软基地
国际金融市场允许其他国家的居民自由参与市场交易活动，不受所在国的金融管理当局控制，能够促进资金在国际间自由流动和国际贸易的扩大。aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
离岸金融市场，又称境外金融市场，采取与国内金融市场隔离的形态，使非居民在筹集资金和运用资金方面不受国内税收和外汇管制及国内金融法规影响，进行自由交易的市场。aJz红软基地
离岸：aJz红软基地
非居民aJz红软基地
交易的是除所在国货币以外的其他货币（80年代后，将所在国货币包括进来）aJz红软基地
第四节  金融市场分类aJz红软基地
离岸金融市场必须具备的条件：aJz红软基地
所在国家或地区的经济和政治比较稳定，这是国际资本能够自由移动的必要条件aJz红软基地
拥有一批信誉好、经验多、效率高并能为客户保密的金融机构aJz红软基地
具有发达的社会经济基础设施和良好的国际通讯设备aJz红软基地
宽松的金融管理制度aJz红软基地
没有要缴外币存款准备金的规定aJz红软基地
允许非居民的资金自由移动aJz红软基地
税收比较优惠aJz红软基地
政府当局对非居民的交易很少干预，政策稳定少变aJz红软基地
业务成本较低，银行有利可图aJz红软基地
欧洲货币市场aJz红软基地
传统意义上的欧洲货币市场是指非居民间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。如存在伦敦银行的美国美元，从德国银行贷款美元等。最早的欧洲货币市场出现在20世纪50年代。1957年，因为东西方冷战，前苏联政府因为害怕美国冻结其在美国的美元储备而将它们调往欧洲，存入伦敦，由此导致了欧洲美元的产生。从事欧洲货币业务的银行相应的被称为欧洲银行。 aJz红软基地
　　现代欧洲货币市场的定义是经营在货币发行国境外被储蓄和借贷的各种货币的市场。aJz红软基地
　　欧洲货币市场是指在一国国境以外进行该国货币的存贷、投资、债券发行和买卖业务的市场。aJz红软基地
　　特点：aJz红软基地
　　1、不受任何法规管制，交易自由；aJz红软基地
　　2、由一个世界性的、广泛的国际银行网络构成；aJz红软基地
　　3、借贷货币是境外货币，借款人可以任选币种；aJz红软基地
　　4、一切存款都有利率，没有法定存款准备金的限制；aJz红软基地
　　5、期限多为短期；aJz红软基地
　　6、信用借款，不签合同，没有担保。aJz红软基地
第一章      金融市场概述aJz红软基地
复习题aJz红软基地
本章重要概念：aJz红软基地
金融市场、货币市场、资本市场、发行市场、流通市场、金融工具aJz红软基地
本章复习思考题：aJz红软基地
金融市场有哪些主要功能？aJz红软基地
金融市场的构成要素有哪些？aJz红软基地
金融工具有哪些特征aJz红软基地
发行市场与流通市场的区别与联系aJz红软基地
国内金融市场与国际金融市场的区别aJz红软基地

金融行业基础知识ppt：这是金融行业基础知识ppt，包括了专业名词，股票，外汇，基金，信托，房地产，现货行业，域博期货，域博期货平台优势等内容，欢迎点击下载。

姜波克国际金融ppt：这是姜波克国际金融ppt，包括了国际金融市场的构成和特点，国际资金流动的原因和影响，金融全球化对内外均衡的冲击：债务危机和银行危机，金融全球化对内外均衡的冲击：货币危机和次贷危机等内容，欢迎点击下载。

衍生金融工具ppt：这是衍生金融工具ppt，包括了本章概述，衍生金融工具一般业务，套期保值，套期保值感性认识，本章总结，直击考点等内容，欢迎点击下载。