融资融券交易策略ppt下载

这是融资融券交易策略ppt，包括了融资融券业务介绍，何为融资融券？融资融券可以做什么，融资融券与银行信贷的区别，资格申请要求，客户申请需带资料，交易中需注意的三个问题，融资融券打新股或交易非标的证券等内容，欢迎点击下载。

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融资融券业务交易策略 容书超 一、融资融券业务介绍 概念 1、什么是融资融券业务？ A、融资：是指投资者向证券公司借入资金买入证券所上市证券的行为。 模式:融资买入→股价涨→盈利 案例：张先生看涨浦发银行，以自有资金100万做为担保品，在可用授信额度内向证券公司融资50万买入浦发银行5万股，假设10元/股。当浦发银行股价涨至12元/股时，张先生欲获利了结，以12元/股价格平仓。 融资买入时借入：10元*50000股=50万元 卖出时成交：12元*50000股=60万元 盈利：60-50=10万元 B、融券：是指投资者向证券公司借入证券所上市证券并卖出的行为。 模式:融券卖出→股价跌→盈利 案例：张先生看跌浦发银行，以自有资金100万做为担保品，在可用授信额度内向证券公司融券卖出5万股浦发银行，假设10元/股。当浦发银行股价跌至8元/股时，张先生欲获利了结，以8元/股价格平仓。 融券卖出时：50000股*10元=50万元 买券还券时：50000股*8元=40万元 盈利：50-40=10万元 融资融券可以做什么 融资融券与银行信贷的区别 1、手续简便。 2、办理时间短。 3、使用灵活。在授信额度内可自由使用，随时归还，且利息按实际占用资金按天计算，逾期利息不收罚息，授信额度不用无需费用（包括利息及承诺费）。 4、合同长。一个合同长达2年，期满无异议可续期2年。 5、额度追加方便，可直接在企业邮箱申请。 6、利率随央行基准利率浮动。 资格申请要求 1、资产要求：帐户资产近一年内达到10万以上。 2、开户时间要求：在营业部开户6月以上。 授信额度的确定 5万＜授信额度＜申请日账户总资产的1.2倍 利息 1、年利率：8.6%（随央行贷款利率而浮动） 2、利息计算：算头不算尾。公式：实际占用资金*8.6%*天 数/360。 即：10万元，1天，23.56元 3、息费计息期：每月的21日至次月的20日（与银行同） 4、利息的归还：在计息期有负债没有交易的每月21日公司定期扣收。有交易还款的，随交易自动归还。 参与流程 1、营业部申请 2、征信授信 3、签署合同、开户、 办信用三方 4、转担保物 5、交易 客户申请需带资料 个人客户 1、融资融券业务申请表 2、个人居住证明 3、融资融券测试卷 4、融资融券业务规则揭示书（需抄写一段话） 5、授信确认单 6、身份证复印件（客户携带身份证即可） 7、普通证券账户卡复印件 机构客户 二、融资融券交易流程 交易流程 1、富易交易系统登录。 2、锐智9.02版按F12登录。 3、融资融券交易系统与普通交易系统的区别： 融资买股：下单点融资买入。 还款：下单点卖券还款或直接还款两种方式。 融券卖出：下单点融券卖出。 还券：下单点买券还券或现券还券。 担保物转入 1、现金:先登陆普通账户，点击银证转账—券商转银行。再登陆信用帐户，点击银证转账—银行转券商。（即时到账） 2、股票、封闭式基金：登陆普通帐户，点击“其他委托—担保品转信用”，输入持有的股票代码和对应股数，提交划转。（当天提交划转的股票，股份次日到账） 交易中需注意的三个问题 一、转出担保物： 1、有负债的情况下，信用帐户总资产/总负债>=3倍，超出部分可转出。 2、没有负债情况下，随时可转出。 二、担保物追加： 严重关注线：信用帐户总资产/总负债<1.5，此情况：信用交易部会通知营业部，要客户追加担保物或降低负债。 三、平仓 警戒线：信用帐户总资产/总负债<1.3，此情况：信用交易部会通知营业部，要客户2个交易日追加担保物或降低负债，否则信用交易部会强平。 三、融资融券基本交易策略 把握趋势交易机会、因时顺势，在市场整体趋势或相关板块、个股趋势性较为确定的前提下，利用融资的杠杆效应，获利的机会也会大大增加。 上涨趋势时，利用融资的杠杆效应，放大收益；下跌趋势时，擅用融券卖出机会，获取最大投资收益。 趋势交易——上升趋势(ST股） 趋势交易——下跌趋势 趋势交易——下跌趋势 宏观经济事件套利：CPI数据、加息/降息、上调/下调存款准备金率、隔夜大宗商品价格异动等，对市场整体走势或某些行业产生不利影响。 超/输分析师一致预期套利：当上市公司披露业绩输于市场一致预期。 上市公司权益类事件套利：增发、兼并收购、股权激励等方案低于市场预期，或出乎意料的限售股解禁。 黑天鹅：双汇发展、华兰生物、中国南车、重庆啤酒…. 出现上述情况，造成相关公司的股价下跌，投资者可据此建立融券做空头寸。 融资融券T+0 —短线交易新利器（提前预判） 四、实际操作经验分享 融资有风险，投资需谨慎（A股牛短熊长，融资杠杆） 1、融资（重点对相对缺资金的客户） 融资t+0补仓 正常融资买入标的证券（ETF、股票） 套用资金买入非标股票 2、融券（很难，券源不足，提前预判） 做空大盘指数ETF 做空个股 五、融资融券打新股或交易非标的证券 原理：资券对冲 1、平掉当天头寸，规避股票下跌风险； 2、套出资金，扩大自有资金参与新股申购，提高中签率。或买入融资融券非标的证券，扩大盈利。 如何操作？ 第一步 第二步 第三步 情形二：有资金，无市值 张先生有100万现金，苦于无股票市值，无法参与新股市值配售。若买入股票，张先生担心股价下跌风险。此时…… 第一天：融资买入价格波动较低的股票 融券卖出同一股票相同数量 第二天：现券还券，偿还融券负债 原理：通过“一多一空”，对冲股票价格下跌的风险 谢谢聆听！4Fu红软基地

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